Összeférhetetlenségi Irányelvek

  1. A Vállalat elkötelezett amellett, hogy ésszerű lépéseket tegyen az összeférhetetlenségek felderítése és elkerülése érdekében.
  2. Az ebben a bekezdésben meghatározott szabályok a Vállalatot irányító és felügyelő személyekre, a Vállalat alkalmazottaira és a Vállalathoz közvetlenül vagy közvetve kapcsolódó bármely más személyre vonatkoznak, és az Ügyfeleknek nyújtott valamennyi szolgáltatásra kiterjednek.
  3. A Vállalat minden szükséges intézkedést megtesz az Ügyfelekkel és az Ügyfelek között fennálló összeférhetetlenségek azonosítása, kezelése, megelőzése és nyilvánosságra hozatala érdekében.
  4. Az összeférhetetlenség különösen akkor merülhet fel, ha a Vállalat vagy a Vállalattal kapcsolatban álló más személy az Ügyfélnek nyújtott szolgáltatások során:

 

  1. az Ügyfél rovására pénzügyi nyereséget érhet el vagy pénzügyi veszteséget kerülhet el;
  2. az Ügyfélnek nyújtott szolgáltatások vagy az Ügyfél nevében végrehajtott ügylet eredményében olyan érdekeltséggel rendelkezhet, amely eltér az Ügyfél ezen eredményekhez fűződő érdekeitől;
  3. pénzügyi vagy egyéb ösztönzővel rendelkezhet arra, hogy egy másik Ügyfél vagy Ügyfélcsoport érdekeit előnyben részesítse az Ügyfél érdekeivel szemben;
  4. ugyanazt a tevékenységet folytatja, mint az Ügyfél;
  5. az Ügyféltől eltérő személytől az Ügyfélnek nyújtott szolgáltatásokkal kapcsolatban a szokásos jutalékokon vagy szolgáltatási díjakon kívüli pénz, áru vagy szolgáltatás formájában ösztönzést kaphat.

 

  1. Ha az Ügyfélnek nyújtott szolgáltatások során kiderül, hogy a Vállalat által tett intézkedések nem elegendőek az Ügyféllel kapcsolatos összeférhetetlenség elkerülésére vagy kezelésére, a Vállalat az Ügyfélnek nyújtott további szolgáltatások nyújtása előtt nyilvánosságra hozza az összeférhetetlenséget.
  2. Az Ügyfél beleegyezik és felhatalmazza a Vállalatot, hogy az összeférhetetlenség fennállása ellenére, az Ügyfél előzetes tájékoztatása nélkül, a Vállalat által megfelelőnek ítélt módon járjon el az Ügyféllel.